Compliance w praktyce instytucji finansowych

Program

1. Definicja / cele / funkcje zgodności, ryzyko zgodności, przedmiot norm zgodności
2. Obszary zgodności i ryzyko obszarach zgodności (w świetle polityki compliance).
3. Konsekwencje łamania zgodności ze standardami
4. Funkcjonowanie organizacji zgodności w Banku - rola i obowiązki compliance officer
5. Kwestie zgodności w zakresie wynagradzania kierownictwa
6. Podstawowe zasady zgodności:

• Kodeks Etyki
• Zasady postępowania
• Zasady dobrej praktyki bankowej,
• Podręcznik zgodności z normami (Compliance Code),

7. Konflikt interesów
8. Ograniczenia korzyści materialnych i ograniczenia w zakresie inwestycji prywatnych dla pracowników wewnętrznych (inside trading),

• tryb uzyskiwania zgody na transakcję przez pracownika wewnętrznego obszaru
• przykłady zachowań, które stanowią naruszenie przestrzegania norm pracowników prywatnych inwestycji - konsekwencje takiego zachowania.

9. Aspekty etyczne zachowanie sprzedaży produktów bankowych

• Wymóg Deklaracji zgodności

10. Bezpieczeństwo informacyjne (chiński mur):

• Ryzyko związane z brakiem odpowiedniej ochrony informacji,
• przykłady niewłaściwych zachowań - wykazujące brak należytej staranności na temat bezpieczeństwa informacji i możliwe negatywne konsekwencje dla Banku.

11. Ochrona danych osobowych
12. Incydenty Compliance

• Zasada zgodności raportowania incydentów-compliance incydentów rozdzielczości, uzasadnień o obowiązkowym raporcie zgodności;
• Zasady i procedury dotyczące zgłaszania i rozpatrywania reklamacji i skarg - obowiązki pracownicze, które są skierowane do reklamacji / skargi.

13. Informatorzy - zasady

• Współpraca compliance officera:
• Rola kadry kierowniczej w celu zapewnienia zgodności z przestrzeganiem norm w bieżącej działalności podległych jednostek:
• Nadzorowanie obowiązków ochrony informacji.

14. Obowiązki kierownictwa zgłaszania incydentów związanych z przestrzeganiem.
15. Pranie brudnych pieniędzy
16. Biorąc pod uwagę wymagania zgodności w planach ewaluacji (wytyczne dotyczące oceny).

Prelegenci

Piotr Welenc

 

Ekspert firmy BW Advisory ds. GRC, współpracującej z Wolters Kluwer Polska. Pracował w NBP, ZUS, na Politechnice Warszawskiej oraz na rzecz Komisji ds. budowy systemu zarządzania ryzykiem w NBP. Wykonywał audyty dla Europejskiego Banku Centralnego. Wykładał w ponad 18 uczelniach w Polsce. Ma ponad 10-letnie doświadczenie w projektowaniu, monitorowaniu i audytowaniu systemu kontroli zarządczej w jednostkach publicznych. Doktorant Instytutu Badań Systemowych Polskiej Akademii Nauk. Ekspert w zakresie GRC, analizy procesowej, IT governance, compliance, ochrony sygnalistów i RODO. Doradca spółek giełdowych i jednostek sektora finansów publicznych w zakresie GRC. Członek Komisji ds. compliance w Polsko-Niemieckiej Izbie Przemysłowo-Handlowej. Wykładowca na szkoleniach ACO i ACE; członek Rady Naukowej czasopisma „Compliance” Instytutu Compliance. Autor ponad 30 publikacji dotyczących zagadnień audytu, ryzyka, governance.

 

Posiada certyfikaty: MBA, CISA, CICA, CGEIT, CRISC, CRMA, CDPSE, ACO, IRCA ISO22301 LA, IRCA ISO27001 LA, ISO20000 LA, QAVal.

Odbiorcy

Adresaci:

• kadra kierownicza średniego i wyższego szczebla (dyrektorzy biur, oddziałów, departamentów), Compliance officers
• kandydaci na pełnomocników ds. ochrony informacji,
• administratorzy bezpieczeństwa, ABI
• audytorzy / kontrolerzy wewnętrzni przygotowjący się do audytu/kontroli obszaru compliance
• risk managerowie
• osoby odpowiedzialne za bezpieczeństwo prawne organizacji